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金元顺安金元宝货币市场基金2016年半年度报告摘要

发布日期:2022-03-23 19:37   来源:未知   阅读:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第5号《货币市场基金信息披露特别规定》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本基金本报告期无需说明的会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期无需说明的会计估计变更 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6税项 1.营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 2.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定:自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 2016年3月11日原公司外方股东惠理基金管理香港有限公司将所持有的金元顺安基金管理有限公司49%的股权转让给上海泉意金融信息服务有限公司。变更后公司的股权结构为:金元证券股份有限公司持有51%的股权,上海泉意金融信息服务有限公司持有49%的股权。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  宁波银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构  金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构  上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东  上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司   6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.3债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日  上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日   成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例  金元证券股份有限公司 3,793,600,000.00 100.00% - -   6.4.8.1.4应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付的关联方佣金。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 3,035,762.85 605,795.71  其中:支付销售机构的客户维护费 265,032.43 174,405.16  注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 735,942.52 146,859.61  注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.08%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.2.3销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   金元顺安金元宝A类 金元顺安金元宝B类 合计  金元顺安基金管理有限公司 3,166.88 77,074.33 80,241.21  宁波银行股份有限公司 1,465.51 5.74 1,471.25  金元证券股份有限公司 767.80 - 767.80  合计 5,400.19 77,080.07 82,480.26  获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   金元顺安金元宝A类 金元顺安金元宝B类 合计  金元顺安基金管理有限公司 2,245.07 9,303.37 11,548.44  宁波银行股份有限公司 1,164.83 89.74 1,254.57  金元证券股份有限公司 727.90 - 727.90  合计 4,137.80 9,393.11 13,530.91  注:本基金分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份额销售服务费年费率为0.25%,B类基金份额销售服务费年费率为0.01%。本基金A类与B类基金份额销售服务费计提的计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日   金元顺安金元宝A类 金元顺安金元宝B类 金元顺安金元宝A类 金元顺安金元宝B类  期初持有的基金份额 0.00 12,540,975.72 - 30,381,798.77  期间申购/买入总份额 2,658,595.01 - - 730,220.72  期间因拆分变动份额 - 106,514.83 - -  减:期间赎回/卖出总份额 - 12,647,490.55 - 3,000,000.00  期末持有的基金份额 2,658,595.01 0.00 - 28,112,019.49  期末持有的基金份额占基金总份额比例 3.13% 0% - 3.64%   6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 金元顺安金元宝B类 份额单位:份 关联方名称 金元顺安金元宝B类本期末 2016年6月30日 金元顺安金元宝B类上年度末 2015年12月31日   持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例  上海金元百利资产管理有限公司 127,675,488.28 2.59% 123,955,834.79 16.07%   6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  宁波银行股份有限公司 12,128,215.34 36,282.62 5,221,507.44 26,297.10  注:除上表列示的金额外,本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司,2016年1月1日至2016年6月30日止期间获得的利息收入为人民币4,024.61元,2016年6月30日止无结算备付金余额。2015年1月1日至2015年6月30日止期间获得的利息收入为人民币24.76元,2015年6月30日止无结算备付金余额。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.9有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 固定收益投资 2,255,208,163.42 44.92   其中:债券 2,255,208,163.42 44.92   资产支持证券 - -  2 买入返售金融资产 2,484,494,311.64 49.49   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  3 银行存款和结算备付金合计 252,128,215.34 5.02  4 其他各项资产 28,644,685.44 0.57  5 合计 5,020,475,375.84 100.00   债券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例(%)  1 报告期内债券回购融资余额 -   其中:买断式回购融资 -  序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)  2 报告期末债券回购融资余额 - -   其中:买断式回购融资 - 4.66  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 基金投资组合平均剩余期限 7.3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数  报告期末投资组合平均剩余期限???????? 50  报告期内投资组合平均剩余期限最高值 114  报告期内投资组合平均剩余期限最低值 50   报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。 7.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)  1 30天以内 62.67 -   其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 2.37 -  2 30天(含)—60天 18.73 -   其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 2.00 -  3 60天(含)—90天 2.21 -   其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.99 -  4 90天(含)—120天 5.78 -   其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -  5 120天(含)—397天(含) 14.48 -   其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -  6 合计 104.27 -   报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内无投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 268,986,879.08 5.36   其中:政策性金融债 268,986,879.08 5.36  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 959,974,684.72 19.13  6 中期票据 231,411,290.77 4.61  7 同业存单 794,835,308.85 15.84  8 其他 - -  9 合计 2,255,208,163.42 44.94  10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 268,986,879.08 5.36   期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值比例(%)  1 111609188 16浦发CD188 2,000,000 199,244,488.00 3.97  2 111610250 16兴业CD250 2,000,000 199,244,488.00 3.97  3 111610249 16兴业CD249 2,000,000 197,730,119.20 3.94  4 1182222 11中煤MTN1 1,000,000 100,662,494.13 2.01  5 011699635 16广晟SCP002 1,000,000 99,990,003.61 1.99  6 041654031 16陕煤化CP002 1,000,000 99,952,053.20 1.99  7 011699573 16晋能SCP003 1,000,000 99,950,712.31 1.99  8 041654029 16鞍钢集CP001 1,000,000 99,930,450.69 1.99  9 111610119 16兴业CD119 1,000,000 98,677,789.00 1.97  10 1182324 11河钢MTN3 700,000 70,475,977.68 1.40   “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况  报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0  报告期内偏离度的最高值 0.1037%  报告期内偏离度的最低值 -0.0782%  报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0445%   报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 投资组合报告附注 7.8.1基金计价方法说明 本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。 7.8.2根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.8.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 -  2 应收证券清算款 -  3 应收利息 27,035,185.44  4 应收申购款 1,609,500.00  5 其他应收款 -  6 待摊费用 -  7 其他 -  8 合计 28,644,685.44   基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  金元顺安金元宝A类 4,610 18,426.42 7,370,283.41 8.68% 77,575,509.41 91.32%  金元顺安金元宝B类 30 164,433,788.53 4,891,914,005.42 99.17% 41,099,650.41 0.83%  合计 4,640 1,081,456.78 4,899,284,288.83 97.63% 118,675,159.82 3.37%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 金元顺安金元宝A类 367,640.42 0.43%   金元顺安金元宝B类 - -   合计 367,640.42 0.0073%   期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 金元惠理金元宝A类 10~50   金元惠理金元宝B类 0   合计 10~50  本基金基金经理持有本开放式基金 金元惠理金元宝A类 0   金元惠理金元宝B类 0   合计 0   开放式基金份额变动 单位:份 项目 金元顺安金元宝A类 金元顺安金元宝B类  本报告期期初基金份额总额 232,051,683.46 771,486,478.00  本报告期基金总申购份额 378,286,853.03 6,390,574,290.67  减:本报告期基金总赎回份额 525,392,743.67 2,229,047,112.84  本报告期基金拆分变动份额 - -  本报告期期末基金份额总额 84,945,792.82 4,933,013,655.83   重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内,未召开基金份额持有人大会,无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,未发生基金管理人、基金托管人的重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 本报告期内,本基金的投资策略未发生改变。 报告期内改聘会计师事务所情况 本报告期内,未发生改聘会计师事务所的情况。 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 本报告期内,未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   金元证券股份有限公司 2 - - - - -  注:1:专用交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字

  29号)和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序: A.选择标准。 a.公司具有较强的研究实力,能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应,有较广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 b.公司资信状况较好,无重大不良记录。 c.公司经营规范,能满足基金运作的合法、合规需求。 d.能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务;可以向投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务,无被持有人投诉的记录。 B.选择流程。 公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比,并根据评比的结果选择交易单元。 2:截至本报告期末2016年6月30日止,本基金无新租或退租的交易单元。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  金元证券股份有限公司 2 - 3,793,600,000.00 100.00% - -   偏离度绝对值超过0.5%的情况 本基金本报告期内未发生偏离度绝对值超过0.5%的情况。 金元顺安基金管理有限公司 二〇一六年八月二十七日

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